Семинар-практикум: "Целевой инструктаж в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

08.11.2012

Уважаемые коллеги!

27 ноября 2012г. в 16:00 в НП "СПН" по адресу: пр. Ю.Гагарина, д.1, оф.642 состоится семинар-практикум: "Целевой инструктаж в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Для участия в семинаре необходимо предоставить:
1. список участников: фамилия, имя, отчество;
2. должность;
3. наименование юридического лица, в котором работает участник семинара (точно как в Уставе);
4. ИНН юридического лица;
5. учетный номер в КФМ (если организация состоит на учете в КФМ).
6. Форма оплаты (наличная/безналичная). 

Докладчик: Краснов Евгений Викторович – начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ ФСФМ по Северо - Западу.

Программа:

Ø Обзор новых федеральных законов, нормативных и иных актов ФСФМ в области ПОД/ФТ, в том числе Федеральный Закон от 08.11.2011года № 308-ФЗ, Приказов Росфинмониторинга №№ 361, 43, 135.

Ø НОВОЕ! Приказ Росфинмониторинга №301 от 03.09.2012 г.

Требования к руководителю по обучению кадров организации в соответствии с ПРИКАЗОМ № 203 от 03.08.2010 года, приказом №250 от 19.07.2011 года. Информационное сообщение от 27.08.2012 года, Информационное письмо №20 от 03.09.2012 года. Новые правила Внутреннего Контроля.

Ø Обязанности компаний по организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и реализация положений Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ. Постановка на учет, разработка Правил внутреннего контроля и их изменений. Анализ типичных нарушений. Требования к ответственному сотруднику.

· Рекомендации по Программе идентификации и изучению клиентов. Обоснование проводимой идентификации с учетом критериев риска операций. Формирование досье клиента.

· Рекомендации по выявлению в деятельности клиентов финансовых операций, имеющих признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.

· Порядок выявления и проверки необычных сделок. Фиксирование сведений о необычных сделках. Рекомендации ФСФМ по практике применения необычных сделок.

· Порядок представления сведений в ФСФМ в соответствии с приказом от 07.06.2005 г. № 86.

Ø Практические рекомендации по организации работы ответственного сотрудника. Порядок построения обязательного обучения в организации.

Ø Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

Ø Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

Полномочия ФСФМ. Ответственность и штрафные санкции по КОАП к юридическому лицу и должностным лицам. Арбитражная практика разрешения споров, в т.ч. в свете Постановления ВАС РФ №13570/06. Практика применения ст. 174, 174.1 УК РФ.

Обязательная регистрация и предоставление соответствующих сведений об участии в семинаре до 20 ноября 2012г. по электронной почте: info@spbpn.ru.